证监会暂停3家证券公司新开证券账户1个月

时如金 · 发表于 2015-10-9 17:55

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　　证监会通报证券期货经营机构信息技术专项检查情况
　　按照年初既定工作计划，2015年8月中旬，证监会组织部分派出机构对25家证券、基金、期货经营机构(含相关子公司)的信息技术系统管理及运行安全等事项进行了专项现场检查。
　　检查发现，部分机构落实《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)、《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告〔2015〕19号)不认真、不深入，存在前期自查中漏报涉嫌配资账户，或者部分产品下设子单元违规进行证券交易等问题，严重违反证监会“了解你的客户”等监管规定。对此，证监会决定：拟对3家证券公司暂停新开证券账户1个月的行政监管措施，对1家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案6个月的行政监管措施，对1家基金公司、2家基金子公司采取责令改正并暂停办理特定客户资产管理计划备案3个月的行政监管措施。另外，对存在违规问题的1家期货公司风险子公司，期货业协会将采取自律惩戒措施。证券期货经营机构要认真落实证监会的监管规定和监管要求，对自身存在的违规问题、不规范问题，要继续全面深入查找原因，认真自查整改。
　　从检查结果看，目前证券期货经营机构信息技术系统总体安全、运行稳定。但检查也发现，各机构信息系统软件开发及数据管理存在一些风险隐患，且不同程度地存在一些一般性合规问题。对此，全行业要保持高度警觉，采取行之有效措施，提高风险控制、合规管理的意识和能力。

MC502 · 发表于 2015-10-9 18:04

谢谢分享。

章鱼速涨 · 发表于 2015-10-9 18:16

提高风险控制、合规管理的意识和能力

血色筹码 · 发表于 2015-10-9 18:19

谢谢分享，快乐炒股

hfzhou · 发表于 2015-10-9 18:24

谢谢分享，快乐炒股

katoda · 发表于 2015-10-9 18:25

谢谢分享，快乐炒股

七彩玉石 · 发表于 2015-10-9 18:35

#在这里快速回复#地量在庄家震仓洗盘的末期必然出现

尹德伟 · 发表于 2015-10-9 18:41

{:soso_e163:}

suninwinter · 发表于 2015-10-9 18:46

学习了，谢谢分享。

一心专用 · 发表于 2015-10-9 18:49

证监会暂停3家证券公司新开证券账户1个月

马常阳 · 发表于 2015-10-9 20:16

提高风险控制、合规管理的意识和能力。

寻找密钥 · 发表于 2015-10-9 20:24

谢谢楼主的分享。

天牛久久 · 发表于 2015-10-9 20:27

谢谢分享

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