连收3张警示函 中金财富营业部遭监管点名

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【连收3张警示函 中金财富营业部遭监管点名】4月30日，大连证监局连发3张警示函，均指向中金财富员工代客理财等问题。记者梳理发现，4月以来券商监管持续加码，执法全面穿透至个人，并呈现“穿透个人、追溯旧账、严打营销乱象”三大特征。监管层对违规从业人员的直接追责力度显著加大，频频针对内控漏洞与营销乱象下发监管函，行业从严态势持续升温。

水木子

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